OPTIMISATION DES FONCTIONS DE CONTROLE

Les fonctions de contrôle dans les établissements bancaires et financiers, les sociétés d'assurance et la gestion d'actifs ont subi une profonde mutation et convergé au fil du temps sous l'impulsion des normes réglementaires, depuis l'émergence des premiers textes - au début des années 1990 - jusqu'aux plus récentes évolutions post-crise. Cet ouvrage présente les caractéristiques de ces nouvelles fonctions qui constituent le socle des dispositifs de contrôle interne et de gestion des risques : la fonction Conformité ; la fonction de responsable des contrôles permanents ; le responsable LCB-FT - Le correspondant/déclarant TRACFIN ; le responsable du contrôle des services d'investissement ; la filière Risques ; la fonction de responsable de la sécurité des systèmes d'information ; la fonction de contrôle périodique (audit interne ou inspection). L'auteur analyse les interdépendances entre ces professions et explique comment optimiser leur organisation et leurs relations afin d'oeuvrer pour une meilleure gouvernance. un contrôle efficace et une plus grande maîtrise des risques.